Мы используем cookies для предоставления наилучших возможностей нашего сайта. Для продолжения просмотра этой страницы вы даете согласие на использование cookies. Для более подробной информации, включая о том, как можно вносить поправки, пожалуйста, читайте наши Политика конфиденциальности.
Подробнее Принять
81% счетов розничных инвесторов теряют деньги при торговле CFD с этим провайдером. CFD являются сложными инструментами и несут высокие риски потери денег из-за кредитного плеча. 81% счетов розничных инвесторов теряют деньги при торговле CFD с этим провайдером. Вы должны понимать как работают CFD, и можете ли вы позволить себе рисковать своими деньгами. expand_more

В чем разница между понятиями трейдер и брокер?

Сентябрь 16, 2020 12:04 UTC
Время чтения: 10 минут

В чем разница между понятиями трейдер и брокер?

Почему мы так часто путаем брокера и трейдера, эти две ключевые фигуры на финансовом рынке? Для этого есть несколько основных причины.

Во-первых, кино и литература, которые во многом вдохновлены реальными событиями, обычно свободно адаптируют страницы истории фондовых рынков, а потому грешат неточностями.

Во-вторых, средства массовой информации часто используют термин «брокер» и злоупотребляют им для обозначения как биржевого брокера, так и трейдера.

Наконец, в-третьих, сам словарь фондового рынка бывает непонятен и для новичков, и для профессионалов, потому что включает в себя чисто технический жаргон и англицизм.

Эта статья направлена именно на то, чтобы раз и навсегда устранить путаницу между брокером и трейдером, объяснить роль и задачи каждого из них, указать на их различия и сходства. Мы ответим на следующие часто задаваемые вопросы:

➠ Кто такой трейдер?

➠ Кто такой брокер?

➠ В чем разница между брокером и трейдером?

➠ Что общего между брокером и трейдером?

➠ Как стать трейдером?

➠ Как стать биржевым брокером?

➠ Как выбрать лучшего брокера для торговли?

Кто такой трейдер? Определение

Итак, давайте сначала разберемся, кто такой трейдер и в чем состоит его работа. На фондовом рынке работа трейдера в основном состоит из покупки и продажи финансовых активов (акций, облигаций, индексов, валюты и так далее). Конечная его цель, разумеется, получение прибыли.

Трейдер отслеживает колебания цен на фондовом рынке в режиме реального времени и может специализироваться на одном или нескольких финансовых рынках.

Он может торговать валютными парами на рынке Форекс, сырьевыми товарами или даже криптовалютами. Также существует специализация по стилям торговли: тогда мы можем говорить о свинг трейдинге, дейтрейдинге или скальпинге. Эти стили различаются в основном выбором таймфреймов, а именно:

◉ Среднесрочная и долгосрочная торговля на колебаниях, когда позиции могут быть открытыми от нескольких часов до нескольких дней.

◉ Краткосрочная торговля, когда позиции открываются на промежуток от нескольких минут до нескольких часов и закрываются до конца торгового дня.

◉ Очень узкие таймфреймы для скальпинга, тут сделки длятся несколько минут или даже несколько секунд.

Трейдер может быть сотрудником финансового учреждения, например банка, или работать самостоятельно. Первый разумеется соответствует очень строгим критериям приема на работу и безусловно будет обладать соответствующим образованием и глубокими знаниями в областях аналитики и финансов, второй же может иметь любое образование, знания и уровень достатка.

Распространение Интернета действительно облегчило доступ широкой общественности к фондовым рынкам через онлайн-брокеров. Все больше и больше частных трейдеров проходят обучение торговле на финансовых рынках, чтобы самому стать онлайн-трейдером или даже копировать сделки успешных трейдеров трейдеров, некоторые брокеры предлагают такую возможность.

КУРС ZERO TO HERO

Розничные трейдеры – это в основном частные лица. Чаще всего они вкладывают собственные сбережения. С другой стороны, наемные трейдеры обычно выступают от имени третьих лиц: они инвестируют деньги клиентов той компании, в которой работают.

По сути профессия трейдера включает в себя следующие ежедневные задачи:

✅ Мониторинг рынка

✅ Общение с клиентом

✅ Управление инвестиционным портфелем

Также отдельно стоит рассмотреть трейдинг сырьевыми товарами. Несмотря на то, что товарно-сырьевой рынок менее популярен, поговорим о нем подробнее.

Среди крупнейших компаний, которые специализируются на сырьевом трейдинге, можно выделить следующие: Vitol, Glencore International, Cargill, Trafigura или даже Koch Industries. Они малоизвестны широкой публике, но при этом их оборот составляет сотни миллиардов долларов.

Чем же занимается сырьевой трейдер? Для начала нужно отметить, что в этой области существуют 4 основных направления:

✅ Энергоносители (сырая нефть, мазут, природный газ, бензин)

✅ Металлы (особенно золото, серебро, платина, медь)

✅ Животноводческие сырьевые товары

✅ Сельскохозяйственные продукты (кукуруза, соя, пшеница, рис, какао, кофе, хлопок, сахар).

Профессия сырьевого трейдера основана на различных стратегиях арбитража: пространственный, эквивалентный, временной. Как следует из названия профессии, основная торговая деятельность сырьевого трейдера связана с сырьем, причем совершенно неважно в какой степени и на каких этапах его компания участвует в цепочке производства, преобразования, транспортировки и хранения.

Кто такой брокер? Определение

А теперь давайте выясним, кто такой брокер и в чем заключается его работа. Брокер или брокерская компания - это общее название, которое можно встретить во многих сферах деятельности, таких как, например, страхование или недвижимость.

В финансах брокер обозначает посредника между трейдером и финансовыми рынками, поэтому понятия брокера и трейдера часто путают.

Брокерская деятельность строго регламентируется и контролируется регулирующими организациями каждой страны. Давайте посмотрим на несколько примеров:

  • AMF (Комиссия по надзору за финансовым рынком Франции)
  • FCA (Управление по финансовому регулированию и надзору) для Великобритании
  • BaFin (Федеральное управление финансового надзора Германии)
  • CySec (Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра)
  • SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США)
  • ASIC (Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям)
  • CSRC (Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая)

Чтобы получить разрешение на практику в одной из европейских стран, биржевой брокер должен контролироваться одним из европейских регулирующих организаций.

Например, компания Admiral Markets регулируется различными организациями, такими как Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) в Великобритании, Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySec) на Кипре, Управление по финансовому надзору (EFSA) в Эстонии и Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) в Австралии соответственно.

И прежде чем принимать какие-либо решение связанное с трейдингом, вам нужно выбрать для себя лучшего и обязательно регулируемого брокера. Всегда проверяйте, какими организациями контролируется его деятельность, какие лицензии имеет ваш брокер и какая у него репутация на рынке.

почему Admiral Markets

Трейдер и брокер: сходства и различия

Из определений выше мы уже знаем, что у брокера и трейдера очень разные задачи и роли, и давайте теперь подведем итоги. Трейдер – это человек, имеющий определенные активы, которые он хочет вложить в какие-либо инструменты на рынке, чтобы в конечном итоге получить прибыль.

Для этого трейдер идет к брокеру. А брокер – это посредник между трейдером и рынком, он не принимает решения за трейдера, а просто выполняет полученные указания. Короче говоря, трейдер размещает ордера на покупку или продажу, а брокер исполняет их.

Трейдер и брокер – два разных игрока на финансовых рынках. Всего на рынках есть четыре группу заинтересованных сторон:

✅ Эмитенты

✅ Инвесторы

✅ Посредники

✅ Регуляторы

Эмитенты – это лица или организации, выпускающие ценные бумаги. Они являются ключевыми фигурами на рынке инвестиций, от них зависит его дальнейшее развитие.

Эмитентами могут быть компании, они эмитируют акции для развития и финансирования своей деятельности. Также эмитентами могут выступать государства, они выпускают облигации для рефинансирования и сокращения своей задолженности.

Далее следует инвесторы. В сущности, инвестор – это тот, кто покупает ценные бумаги. Инвестором может быть частное лицо или компания, например, инвестиционные фонды. Именно к этой категории участников фондового рынка принадлежат трейдеры, причем трейдер любого типа.

Следом в этом списке идут посредники, они же брокеры – различные организации, необходимые для обработки транзакций. Вот примеры таких компаний:

✅ Крупные фондовые биржи, например такие как Euronext, имеющая филиалы в Париже, Брюсселе, Амстердаме и Лиссабоне

✅ PSI (поставщики инвестиционных услуг), такие как банки и брокеры фондовой биржи, которые передают и обрабатывают ордера на рынках

✅ Клиринговые учреждения, которые несут ответственность за передачу ценных бумаг инвесторам и расчет сумм, причитающихся эмитентам.

Брокер, как поставщик инвестиционных услуг, принадлежит именно к этой категории участников фондового рынка.

К регуляторам относятся все мировые организации, которые регламентируют деятельность рынков.

Скачать MetaTrader 5 бесплатно

Помимо всего перечисленного трейдера и брокера часто путают из-за незнания устройства фондовой биржи. Да, трейдер размещает ордера, но не передает их напрямую, этим занимается его брокер. И именно этот промежуточный этап часто игнорируется в литературе, кино и даже в прессе.

В противовес этому можно вспомнить образцово-показательного пример – знаменитого «Волка с Уолл-стрит», роман Джордана Белфорта, по которому в 2007 году Мартин Скорсезе снял одноименный фильм. Главный герой Белфорт, роль которого играет Леонардо Ди Каприо, начал свою карьеру на фондовом рынке, будучи помощником трейдера.

Однако он получил известность прежде всего как брокер, создав брокерскую фирму Stratton Oakmont. И в фильме нам справедливо показывают именно историю становления брокера, не путаясь в понятиях.

Также в заблуждение может ввести тот факт, что трейдер может торговать от имени третьей стороны, то есть инвестировать в рынки капитал, принадлежащий другой человеку или компании. Соответственно, он может размещать ордера от их имени. Но опять же, трейдер не заменяет брокера, поскольку именно брокер затем обрабатывает и передает эти ордера на рынки.

В дополнение к этим различиям, нужно подчеркнуть, что стать трейдером может любой человек, однако брокер, как мы уже знаем, должен подчиняться строжайшим правилам и регулирующим структурам.

Как же стать трейдером или брокером?

Несмотря на все различия, позиции трейдера и биржевого брокера похожи в каком-то смысле и могут привлекать похожих людей. Как же нам узнать, на какой профессии следует сосредоточиться?

Как мы уже знаем, для того, чтобы стать онлайн-трейдером, не требуется дипломов или обязательного профильного образования. Естественно, нужно при этом помнить, что серьезное обучение на фондовом рынке все-таки желательно, чтобы ограничить риск финансовых потерь.

Также нужно понимать, что все трейдеры, работающие в банках или финансовых учреждениях, имеют серьезные дипломы лучших колледжей и университетов мира.

Что касается брокерских фирм, то формально диплом не требуется, но на самом деле необходимо хотя бы пройти курс по финансам или стажировку в этой области, что даст вам серьезное преимущество на рынке.

Исходя из уже сказанного выше, если долгая учеба вас не привлекает, то путь наемного трейдера не для вас. А вот если вы хотите работать самостоятельно, то стать онлайн-трейдером – это лучший вариант.

НАЧАТЬ ТОРГОВЛЮ

Как выбрать биржевого брокера?

Если брокеры не обязаны проходить курсы и иметь дипломы об образовании, то как же выбрать своего брокера?

На самом деле, самое важное для брокера – это его надежность. Как мы видели ранее, он должен регулироваться компетентными организациями по финансовому надзору, и соответствовать определенным требованиям.

Одно из обязательных условий, брокер должен иметь специальные банковские счета исключительно для своих клиентов. Туда помещаются средства трейдеров, и это гарантия того, что клиенты смогут вернуть свои вложения, например, в случае банкротства брокерской компании.

Следовательно, необходимо знать название банка, в котором открыты эти счета, чтобы убедиться, что он не является дочерним предприятием брокера.

Кроме того, брокеры, как и банки, обязаны сообщать о балансе своих средств. Это любопытный момент, поскольку даже отрицательный баланс может быть оправдан соответствующими инвестициями. При этом брокер не может отказать в предоставлении данных; если он это все же делает, будьте осторожны, возможно ему есть что скрывать.

С другой стороны, в дополнение к этим юридическим требованиям, также необходимо учитывать ряд критериев, в частности:

☝️ Предлагаемые торговые платформы

☝️ Возможность выбора и изменения кредитного плеча

☝️ Стили торговли (возможность скальпинга, например, есть не везде)

☝️ Доступные рынки

☝️ Биржевое обучение

☝️ Предоставление демо-счета

☝️ Его конкурентоспособность

☝️ Наличие поддержки клиентов на вашем родном языке

☝️ Мнения других трейдеров.

открыть демо-счет

Продолжайте свое обучение на Форекс

О нас: Admiral Markets

Как регулируемый брокер, мы предоставляем доступ к наиболее популярным торговым платформам в мире. Вы можете торговать с нами CFD, акциями и ETF.

Этот материал не содержит и не должен трактоваться как содержащий рекомендации по инвестициям, советы по инвестициям, предложение или просьба о любых сделках с финансовыми инструментами. Обратите внимание, что такой торговый анализ не является надежным индикатором для любой текущей или будущей торговли, поскольку обстоятельства могут меняться со временем. Прежде чем принимать какие-либо инвестиционные решения, вам следует обратиться за советом к независимым финансовым советникам, чтобы Вы поняли все риски.